零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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